АРБИТРАЖНЫЙ СУД МОСКОВСКОГО ОКРУГА

ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 22 апреля 2016 г. по делу в„– А40-161654/2015

Резолютивная часть постановления объявлена 19 апреля 2016 года
Полный текст постановления изготовлен 22 апреля 2016 года
Арбитражный суд Московского округа
в составе:
председательствующего-судьи Ананьиной Е.А.,
судей Красновой С.В., Кузнецова В.В.
при участии в заседании:
от истца (заявителя) АО "Торговый дом "Отрада": Мишарова А.В. (дов. от 23.06.2015 г.), Антипенок А.М. (дов. в„– 09 от 29.07.2015 г.);
от ответчика (заинтересованного лица) Банка России: Абдюшева Р.И. (дов. в„– 286 от 07.08.2015 г.), Семеновой М.В. (дов. в„– ДВР16-31/92 от 24.03.2016 г.);
от третьего лица Корчагина С.Л.: не явился, извещен;
рассмотрев 19 апреля 2016 г. в судебном заседании кассационную жалобу АО "Торговый дом "Отрада"
на решение Арбитражного суда города Москвы от 20 октября 2015 г.,
принятое судьей Корогодовым И.В.,
на постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 27 января 2016 г.,
принятое судьями Поташовой Ж.В., Поповым В.И., Лепихиным Д.Е.,
по делу в„– А40-161654/2015
по заявлению акционерного общества "Торговый дом "Отрада" (ОГРН 1027700549073; 117628, г. Москва, бульвар Дмитрия Донского, д. 2, корп. 1, оф. 33)
к Центральному Банку Российской Федерации (ОГРН 1037700013020; 107016, г. Москва, ул. Неглинная, д. 12)
о признании незаконным предписания,
третье лицо: Корчагин Сергей Леонидович (117628, г. Москва, ул. Грина, д. 34, корп. 1, кв. 18),

установил:

19 мая 2015 г. с целью проверки фактов, изложенных в обращении Корчагина С.Л. в„– О-37928 от 27 апреля 2015 г., Центральным Банком Российской Федерации (далее - Банк России, заинтересованное лицо) было выдано предписание в„– 59-1-5/13341, согласно которому акционерному обществу "Торговый дом "Отрада" (далее - АО "Торговый дом "Отрада", общество, заявитель) в срок не позднее 10 рабочих дней с даты получения настоящего предписания необходимо предоставить в Банк России следующие сведения и документы:
1. Копию устава общества в редакциях, зарегистрированных в установленном законодательством Российской Федерации порядке, действовавших в период с 01 января 2010 г. по дату получения предписания (далее - период).
2. Копии требований Корчагина С.Л. и/или его представителей о предоставлении документов общества, поступивших в общество в период (далее - требования).
3. Копии всех ответов общества на требования с приложением копий документов, подтверждающих предоставление/направление/вручение Корчагину С.Л. и/или его представителю запрашиваемых документов в соответствии с требованиями (описи почтовых отправлений, почтовые квитанции, акты приема-передачи документов, реестр отправки запрашиваемых копий документов).
4. В случае если информация общества Корчагину С.Л. и/или его представителю не предоставлена, в порядке и сроки, установленные статьей 91 Федерального закона от 26 декабря 1995 г. в„– 208-ФЗ "Об акционерных обществах", - объяснения о причинах непредставления по каждому документу из требований с приложением копий подтверждающих документов.
5. Копии всех внутренних документов общества, регламентирующих порядок подготовки, созыва и проведения общих собраний акционеров общества, действовавших период.
6. Копии протоколов (решений) уполномоченных органов общества, касающихся подготовки, созыва и проведения общих собраний акционеров общества в период.
7. Сведения обо всех общих собраниях акционеров общества, проведенных в период, с указанием дат их проведения, вида собрания и приложением копий протоколов данных собраний.
8. В случае если какое-либо общее собрание акционеров общества, решение о созыве которого было принято в период, проведено не было, - объяснения по каждому факту с указанием причин такого непроведения и с приложением копий подтверждающих документов.
9. Выписки из списков лиц, имевших право на участие в общих собраниях акционеров общества, составленных в период, содержащие сведения в отношении Корчагина С.Л.
10. Копии документов, подтверждающих уведомление Корчагина С.Л. о проведении в период общих собраний акционеров общества, в том числе: уведомления, документы, подтверждающие почтовую рассылку Корчагину С.Л. уведомлений (с указанием адреса, по которому направлялись уведомления с приложением почтовых квитанций об отправке и описи вложений в письма) либо их вручение под роспись, или в случае публикации уведомлений в печатных изданиях - копии страниц печатных изданий, содержащих тексты уведомлений, с указанием информации о дате публикации уведомлений.
11. В случае, если уведомления о проведении в период общих собраний акционеров общества Корчагину С.Л. не направлялись, - справку, содержащую объяснения о причинах неуведомления Корчагина С.Л. о проведении в период общих собраний акционеров общества, с приложением копий документов, подтверждающих объяснения.
12. Сведения обо всех начисленных и фактически выплаченных Корчагину С.Л. дивидендах общества, объявленных в период, с приложением копий подтверждающих документов.
13. В случае если Корчагину С.Л. дивиденды не начислялись и/или не выплачивались - соответствующие объяснения по каждому такому факту с приложением копий подтверждающих документов.
В письме от 04 июня 2015 г. общество указало на исключение возможности исполнения документа Банка от 19 мая 2015 г. за в„– 59-1-5/13341.
Таким образом, АО "Торговый дом "Отрада" не было выполнено в установленный срок законное предписание Банка России о предоставлении документов и информации.
На основании полученных данных 07 июля 2015 г. Банком России в отношении АО "Торговый дом "Отрада" был составлен протокол об административном правонарушении в„– АП-ПР-59-1-3-15/742.
10 августа 2015 г. Центральным банком Российской Федерации вынесено постановление в„– ПН-59-3-1-15/448 о назначении административного наказания и привлечении АО "Торговый дом "Отрада" к административной ответственности на основании части 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ) в виде штрафа в размере 500 000 руб.
Считая свои права нарушенными, АО "Торговый дом "Отрада" обратилось в Арбитражный суд города Москвы с заявлением к Центральному банку Российской Федерации о признании недействительными предписания Банка России о предоставлении документов в„– 59-1-5/13341 от 19 мая 2015 г. и протокола об административном правонарушении в„– АП-ПР-59-1-3-15/742 от 07 июля 2015 г.
К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечен Корчагин С.Л.
Решением Арбитражного суда города Москвы от 20 октября 2015 г., оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 27 января 2016 г., отказано в удовлетворении требований о признании недействительным предписания Центрального Банка Российской Федерации от 19 мая 2015 г. в„– 59-1-5/13341. Производство по делу в части признания недействительным протокола от 07 июля 2015 г. в„– АП-ПР-59-1-3-15/742 об административном правонарушении прекращено.
В кассационной жалобе АО "Торговый дом "Отрада" просит об отмене принятых по делу судебных актов, полагая, что судом неправильно применены нормы материального права, регулирующие спорные правоотношения.
Отзывы на кассационную жалобу от Центрального банка Российской Федерации и Корчагина С.Л. не поступили.
В заседании кассационной инстанции представитель АО "Торговый дом "Отрада" поддержал доводы кассационной жалобы. Представитель Банка России против ее удовлетворения возражал.
Корчагин С.Л. в заседание кассационной инстанции не явился.
Проверив материалы дела, обсудив доводы кассационной жалобы, выслушав представителей лиц, участвующих в деле, явившихся в судебное заседание, суд кассационной инстанции не находит оснований к отмене обжалуемого судебного акта.
Согласно части 1 статьи 198 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации граждане, организации и иные лица вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании недействительными ненормативных правовых актов, незаконными решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц, если полагают, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решение и действие (бездействие) не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и нарушают их права и законные интересы в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, незаконно возлагают на них какие-либо обязанности, создают иные препятствия для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности.
По смыслу приведенной нормы необходимым условием для признания ненормативного правового акта, действий (бездействия) недействительными является одновременно несоответствие оспариваемого акта, действия (бездействия) закону или иному нормативному акту и нарушение прав и законных интересов организации в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.
В силу части 5 статьи 200 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации бремя доказывания соответствия оспариваемого ненормативного правового акта закону или иному нормативному правовому акту, законности принятия оспариваемого решения, совершения оспариваемых действий (бездействия), возлагается на орган или лицо, которые приняли акт, решение или совершили действия (бездействие).
В соответствии с пунктом 10.2 статьи 4 и статьи 76.1 Федерального закона от 10 июля 2002 г. в„– 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - Закон о Банке России) Банк России осуществляет регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах.
В силу статьи 76.2 указанного закона Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов.
Банк России вправе проводить проверки деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений, направлять им обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также применяет иные меры, предусмотренные федеральными законами.
Порядок проведения проверок и порядок применения иных мер устанавливаются нормативными актами Банка России.
Пунктом 10 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. в„– 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг) установлено, что функцией Банка России является осуществление контроля за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных Банком России.
Согласно пункту 7 статьи 44 Закона о рынке ценных бумаг Банк России вправе направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции Банка России.
Как следует из пунктов 1, 2 статьи 11 Федерального закона от 05 марта 1999 г. в„– 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (далее - Закон о защите прав инвесторов) предписания Банка России, являющиеся обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации, выносятся по вопросам, предусмотренным Законом о защите прав инвесторов, другими федеральными законами, в целях прекращения и предотвращения правонарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и о рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции Банка России.
Отказывая в удовлетворении заявленного требования о признании недействительным предписания, суды исходили из тех обстоятельств, что оно выдано уполномоченным органом, соответствует требованиям действующего законодательства и не нарушает прав и законных интересов заявителя.
При этом судами установлено, что оспариваемое предписание выдано на основании обращения Корчагина С.Л., в котором указывалось на нарушение обществом его прав, предусмотренных статьями 31, 52, 91 Закона об акционерных обществах.
На основании оспариваемого предписания Банком России в соответствии с предоставленными полномочиями у общества истребованы документы и сведения, относящиеся только к проверке сведений, изложенных в обращении.
Уклонившись от предоставления затребованных документов, общество сделало невозможным осуществление Банком России возложенной на него функцией, предусмотренной пунктами 9.1, 10.1, 10.2 статьи 4 Закона о Банке России, в связи с чем не был установлен факт соблюдения обществом законодательства об акционерных обществах.
Факт неисполнения предписания заявителем не оспаривается.
Выводы судов основаны на имеющихся в материалах дела доказательствах и соответствуют положениям действующего законодательства.
Принимая во внимание изложенное, суд кассационной инстанции считает обоснованным вывод судов об отсутствии оснований для удовлетворения заявленных требований.
Прекращая производство по делу в части признания недействительным протокола от 07 июля 2015 г. в„– АП-ПР-59-1-3-15/742 об административном правонарушении, суды исходили из того, что оспариваемый протокол не относится к ненормативным правовым актам, обжалование которых предусмотрено статьями 29 и 198 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
В кассационной жалобе общество приводит доводы о нарушении Банком России положений Федерального закона от 26 декабря 2008 г. в„– 294-ФЗ "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля".
Между тем, в настоящем случае предписание выдано на основании статьи 76.2 Закона о Банке России.
При таких обстоятельствах кассационная инстанция не усматривает каких-либо нарушений норм материального или процессуального права, которые могли бы служить основанием к отмене обжалуемых судебных актов.
Учитывая изложенное обжалуемые судебные акты следует оставить без изменения, а кассационную жалобу - без удовлетворения.
Руководствуясь статьями 176, 284 - 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

постановил:

решение Арбитражного суда города Москвы от 20 октября 2015 г., постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 27 января 2016 г. по делу в„– А40-161654/2015-17-1527 оставить без изменения, кассационную жалобу АО "Торговый дом "Отрада" - без удовлетворения.

Председательствующий судья
Е.А.АНАНЬИНА

Судьи
С.В.КРАСНОВА
В.В.КУЗНЕЦОВ


------------------------------------------------------------------