Типы документов



Постановление Арбитражного суда Московского округа от 06.06.2016 N Ф05-7247/2016 по делу N А40-203261/2015
Требование: О признании незаконным и отмене постановления о привлечении к ответственности по ч. 12 ст. 15.29 КоАП РФ за нарушение требований законодательства РФ, касающихся деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Решение: В удовлетворении требования отказано, поскольку факт совершения обществом правонарушения подтвержден, процедура привлечения к административной ответственности соблюдена.
Суд первой инстанции Арбитражный суд г. Москвы



АРБИТРАЖНЫЙ СУД МОСКОВСКОГО ОКРУГА

ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 6 июня 2016 г. по делу в„– А40-203261/2015

Резолютивная часть постановления объявлена 31 мая 2016 года
Полный текст постановления изготовлен 06 июня 2016 года
Арбитражный суд Московского округа
в составе:
председательствующего-судьи Ананьиной Е.А.,
судей Красновой С.В., Кузнецова В.В.
при участии в заседании:
от истца (заявителя) АО НПФ "НЕФТЕГАРАНТ": Чопорова А.Ю. (дов. в„– 22 от 12.10.2015 г.);
от ответчика (заинтересованного лица) Банка России: не явились, извещены;
рассмотрев 31 мая 2016 г. в судебном заседании кассационную жалобу АО НПФ "НЕФТЕГАРАНТ"
на решение Арбитражного суда города Москвы от 17 декабря 2015 г.,
принятое судьей Девицкой Н.Е.,
на постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 24 февраля 2016 г.,
принятое судьями Кольцовой Н.Н., Лепихиным Д.Е., Марковой Т.Т.,
по делу в„– А40-203261/2015
по заявлению акционерного общества "Негосударственный пенсионный фонд "Нефтегарант" (ОГРН 1147799016529; 115035, г. Москва, наб. Софийская, д. 26/1)
к Центральному банку Российской Федерации (ОГРН 1037700013020; 107016, г. Москва, ул. Неглинная, д. 12)
о признании незаконным и отмене постановления по делу об административном правонарушении в„– ПН-54-15/681 от 28 сентября 2015 г.,

установил:

21 июля 2015 г. с целью проверки фактов, изложенных в уведомлении закрытого акционерного общества ВТБ Специализированный депозитарий от 14 июля 2015 г. в„– 5.06/164-1450 о выявлении в ходе осуществления контроля фактах нарушения нормативно правовых актов акционерным обществом "Негосударственный пенсионный фонд "НЕФТЕГАРАНТ" (далее - АО НПФ "НЕФТЕГАРАНТ", общество, заявитель), Центральным Банком Российской Федерации (далее - Банк России, заинтересованное лицо) было выдано предписание в„– 54-3-1-2/2388, согласно которому обществу в срок не позднее 3 рабочих дней с даты получения настоящего предписания необходимо предоставить в Банк России сведения и документы в отношении информации, изложенной в обращении.
АО НПФ "НЕФТЕГАРАНТ" представлены документы во исполнение предписания Банка России, по результатам рассмотрения которых установлено следующее.
АО НПФ "НЕФТЕГАРАНТ" обладает лицензией на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию от 08 октября 2014 г. в„– 436.
19 апреля 2006 г. АО НПФ "НЕФТЕГАРАНТ" заключило договор с Закрытым акционерным обществом ВТБ Специализированный депозитарий об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию в„– 22/ОПС (далее - договор об обслуживании).
Порядок и сроки представления первичных документов установлены договором об обслуживании, заключенным между АО НПФ "НЕФТЕГАРАНТ" и Закрытым акционерным обществом ВТБ Специализированным депозитарием, а также регламентом Специализированного депозитария.
В соответствии с пунктом 24 договора об обслуживании АО НПФ "НЕФТЕГАРАНТ" передает Закрытому акционерному обществу ВТБ Специализированный депозитарий копии всех полученных или составленных АО НПФ "НЕФТЕГАРАНТ" первичных документов в отношении средств пенсионных накоплений, не позднее рабочего дня, следующего за днем их составления или получения.
Пунктом 3.4.2 Регламента Закрытого акционерного общества ВТБ Специализированный депозитарий по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, утвержденного приказом Специализированного депозитария от 01 марта 2012 г., предусмотрено, что копии всех полученных или составленных АО НПФ "НЕФТЕГАРАНТ" первичных документов в отношении средств пенсионных накоплений передаются в Закрытое акционерное общество ВТБ Специализированный депозитарий не позднее рабочего дня, следующего за днем их составления или получения.
В пункте 3.3.9 Регламента предусмотрено, что в случае невозможности передачи электронных документов по системе электронного документа оборота Закрытого акционерного общества ВТБ Специализированный депозитарий допускается их передача по электронной почте в сети Интернет. Пунктом 3.3.10 Регламента также допускается предоставление этих документов на бумажном носителе.
Аналогичные условия и требования содержатся в Регламенте Специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, утвержденного приказом Закрытого акционерного общества ВТБ Специализированный депозитарий от 21 мая 2015 г.
В ходе проведения проверки выявлено, что выписки по банковскому счету в отношении движения средств пенсионных накоплений АО НПФ "НЕФТЕГАРАНТ" за 03 июля 2015 г., 07 июля 2015 г. и 09 июля 2015 г. представлены Фондом в Закрытое акционерное общество ВТБ Специализированный депозитарий 13 июля 2015 г.
18 августа 2015 г. на основании полученных данных Банком России в отношении АО НПФ "НЕФТЕГАРАНТ" был составлен протокол об административном правонарушении в„– АП-ПР-54-3-1-15/946.
01 октября 2015 г. Центральным банком Российской Федерации вынесено постановление в„– ПН-54-15/681 о привлечении АО НПФ "НЕФТЕГАРАНТ" к административной ответственности на основании части 12 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ) в виде штрафа в размере 300 000 руб.
Не согласившись с указанным постановлением, АО НПФ "НЕФТЕГАРАНТ" обратилось в Арбитражный суд города Москвы с заявлением к Центральному банку Российской Федерации о признании его незаконным.
Решением Арбитражного суда города Москвы от 17 декабря 2015 г., оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 24 февраля 2016 г., в удовлетворении заявленных требований отказано.
В кассационной жалобе АО НПФ "НЕФТЕГАРАНТ" просит об отмене принятых по делу судебных актов, полагая, что судом неправильно применены нормы материального права, регулирующие спорные правоотношения, указывая на отсутствие в действиях общества состава административного правонарушения.
Отзыв на кассационную жалобу от Банка России не поступил.
В заседании кассационной инстанции представитель АО НПФ "НЕФТЕГАРАНТ" поддержал доводы кассационной жалобы.
Представитель Банка России в заседание кассационной инстанции не явился.
Проверив материалы дела, обсудив доводы кассационной жалобы, выслушав представителя заявителя, суд кассационной инстанции не находит оснований к отмене обжалуемых судебных актов.
В соответствии с пунктом 14 статьи 25 Федерального закона от 07 мая 1998 г. в„– 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (далее - Закон о негосударственных пенсионных фондах) фонд и управляющая компания обязаны представлять специализированному депозитарию копии всех первичных документов в отношении средств пенсионных резервов и средств пенсионных накоплений, а также в отношении активов, в которые размещены или инвестированы указанные средства.
Согласно пункту 19 статьи 36.2 Закона о негосударственных пенсионных фондах фонд, осуществляющий деятельность по обязательному пенсионному страхованию, обязан соблюдать иные требования, предусмотренные настоящим Федеральным законом, другими нормативными правовыми актами, нормативными актами Банка России и договорами с управляющей компанией (управляющими компаниями) и специализированным депозитарием.
Действия, связанные с иными нарушениями профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, акционерным инвестиционным фондом, негосударственным пенсионным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда при осуществлении ими соответствующих видов деятельности установленных законодательством требований к этим видам деятельности, за исключением случаев, предусмотренных частями 1 - 11 настоящей статьи, статьями 13.25, 15.18 - 15.20, 15.22, 15.23.1, 15.24.1, 15.30 и 19.7.3 настоящего Кодекса, образуют состав административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 12 статьи 15.29 КоАП РФ и определена в виде наложения административного штрафа на юридических лиц в размере от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей.
Согласно статье 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.
Частью 2 статьи 2.1 КоАП РФ предусмотрено, что юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушении, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ или законами субъекта РФ предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.
Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суды на основании оценки представленных в материалы дела доказательств пришли к выводу о наличии в действиях АО НПФ "НЕФТЕГАРАНТ" состава административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 12 статьи 15.29 КоАП РФ, и соблюдении Банком России процедуры привлечения к административной ответственности.
При этом судами установлено, что фондом нарушены требования к срокам представления в Специализированный депозитарий первичных документов, установленных пунктом 24 договора об обслуживании.
Учитывая изложенные обстоятельства, суд кассационной инстанции считает обоснованными выводы судов о доказанности факта совершения АО НПФ "НЕФТЕГАРАНТ" административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 12 статьи 15.29 КоАП РФ.
Каких-либо существенных нарушений процедуры привлечения общества к административной ответственности судами не установлено.
Вина АО НПФ "НЕФТЕГАРАНТ" в совершении административного правонарушения установлена.
Доказательства, свидетельствующие о наличии обстоятельств непреодолимой силы и иных обстоятельств, находящихся вне контроля общества и препятствующих надлежащим образом выполнять требования законодательства, в материалы дела не представлены.
Размер штрафа соответствует санкции части 12 статьи 15.29 КоАП РФ.
Принимая во внимание изложенное, суд кассационной инстанции считает обоснованным вывод судов об отсутствии оснований для удовлетворения заявленных требований.
В кассационной жалобе не приведено каких-либо доводов, свидетельствующих о нарушении судами норм материального или процессуального права, а излагается несогласие с выводами судов, сделанных на основании оценки доказательств.
Пределы рассмотрения дела в суде кассационной инстанции ограничены проверкой правильности применения судами первой и апелляционной инстанций норм материального и процессуального права с учетом доводов кассационной жалобы, а также проверкой соответствия выводов о применении нормы права установленным ими по делу обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам (части 1 и 3 статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).
Принимая во внимание изложенное, кассационная инстанция не усматривает каких-либо нарушений норм материального или процессуального права, которые могли бы служить основанием к отмене обжалуемых судебных актов.
При таких обстоятельствах обжалуемые судебные акты следует оставить без изменения, а кассационную жалобу - без удовлетворения.
Руководствуясь статьями 176, 284 - 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

постановил:

решение Арбитражного суда города Москвы от 17 декабря 2015 г., постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 24 февраля 2016 г. по делу в„– А40-203261/2015 оставить без изменения, кассационную жалобу АО НПФ "НЕФТЕГАРАНТ" - без удовлетворения.

Председательствующий судья
Е.А.АНАНЬИНА

Судьи
С.В.КРАСНОВА
В.В.КУЗНЕЦОВ


------------------------------------------------------------------