АРБИТРАЖНЫЙ СУД МОСКОВСКОГО ОКРУГА

ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 24 мая 2016 г. по делу в„– А40-129511/14

Резолютивная часть постановления объявлена 17 мая 2016 года
Полный текст постановления изготовлен 24 мая 2016 года
Арбитражный суд Московского округа
в составе:
председательствующего-судьи Комаровой О.И.,
судей Мысака Н.Я., Петровой Е.А.,
при участии в заседании:
от истца - Базгутдинова Р.М. по доверенности от 21.01.2014,
от ответчиков
Закрытое акционерное общество "ЭКАРМА ЛТД" - Жениной М.А. по доверенности от 07.09.2015,
Закрытое акционерное общество "РДЦ ПАРИТЕТ" -
Горшков Александр Николаевич - Горшкова А.Н. (предъявлен паспорт), Базгутдинова Р.М. по доверенности от 22.04.2016,
Крупкин Константин Львович - Базгутдинова Р.М. по доверенности от 22.04.2016,
Костин Анатолий Иванович - Гончаренко С.И. по доверенности от 24.10.2014,
от третьего лица - Любимовой А.А. по доверенности от 24.10.2014,
рассмотрев 10-17 мая 2016 года в судебном заседании кассационные жалобы
Крупкина Константина Львовича, Общества с ограниченной ответственностью "ЭКАРМА ТРЕЙД", Закрытого акционерного общества "ЭКАРМА ЛТД", Костина Анатолия Ивановича, Костина Павла Анатольевича
на решение от 05 декабря 2014 года
Арбитражного суда города Москвы,
принятое судьей Худобко И.В., арбитражными заседателями Мельниковой И.В., Шахуриным В.В.,
на постановление от 04 марта 2016 года
Девятого арбитражного апелляционного суда,
принятое судьями Кузнецовой И.И., Гариповым В.С., Птанской Е.А.,
по иску Общества с ограниченной ответственностью "ЭКАРМА ТРЕЙД"
к Закрытому акционерному обществу "ЭКАРМА ЛТД", Закрытому акционерному обществу "РДЦ ПАРИТЕТ", Горшкову Александру Николаевичу, Крупкину Константину Львовичу, Костину Анатолию Ивановичу
третье лицо Костин Павел Анатольевич
об истребовании из незаконного владения бездокументарных обыкновенных акций; об обязании списать с лицевых счетов акции, о зачислении акций на вновь созданный лицевой счет
В судебном заседании 10 мая 2016 года в порядке статьи 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации был объявлен перерыв до 17 мая 2016 года

установил:

Общество с ограниченной ответственностью "Экарма Трейд" (далее ООО "Экарма Трейд", истец) обратилось в Арбитражный суд города Москвы с иском к закрытому акционерному обществу "Экарма ЛТД" (далее ЗАО "Экарма ЛТД", первый ответчик), Закрытому акционерному обществу "РДЦ Паритет" (далее ЗАО "РДЦ Паритет", второй ответчик), Горшкову Александру Николаевичу (третий ответчик), Крупкину Константину Львовичу (четвертый ответчик), Костину Анатолию Ивановичу (пятый ответчик) об истребовании из незаконного владения Костина Анатолия Ивановича 1416 бездокументарных обыкновенных акций (государственный регистрационный номер выпуска 73-1-8319); об истребовании из незаконного владения Горшкова Александра Николаевича 592 бездокументарных обыкновенных акций (государственный регистрационный номер выпуска 73-1-8319); об истребовании из незаконного владения Крупкина Константина Львовича 242 бездокументарных обыкновенных акций (государственный регистрационный номер выпуска 73-1-8319); об обязании ЗАО "РДЦ Паритет" списать с лицевых счетов Костина Анатолия Ивановича 1416 бездокументарные обыкновенные акций (государственный регистрационный номер выпуска 73-1-8319), Горшкова Александра Николаевича - 592 бездокументарные обыкновенные акции (государственный регистрационный номер выпуска 73-1-8319), Крупкина Константина Львовича - 242 бездокументарные обыкновенные акции (государственный регистрационный номер выпуска 73-1-8319), зачислить сумму данных акций - 2 250 обыкновенных акций (государственный регистрационный номер выпуска 73-1-8319) на вновь созданный лицевой счет Общества с ограниченной ответственность "Экарма Трейд".
К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечен Костин Павел Анатольевич.
Решением Арбитражного суда города Москвы от 05 декабря 2014 года иск удовлетворен ко второму-пятому ответчикам, в иске к ЗАО "Экарма ЛТД" отказано.
Суд истребовал в пользу ООО "Экарма Трейд" из незаконного владения:
Костина Анатолия Ивановича - 1416 (одна тысяча четыреста шестнадцать) бездокументарных обыкновенных акций (государственный регистрационный номер выпуска 73-1-8319);
Горшкова Александра Николаевича - 592 (пятьсот девяносто две) бездокументарных обыкновенных акций (государственный регистрационный номер выпуска 73-1-8319);
Крупкина Константина Львовича - 242 (двести сорок две) бездокументарных обыкновенных акций (государственный регистрационный номер выпуска 73-1-8319).
Суд обязал ЗАО "РДЦ Паритет" списать с лицевых счетов Костина Анатолия Ивановича 1416 (одна тысяча четыреста шестнадцать) бездокументарных обыкновенных акций (государственный регистрационный номер выпуска 73-1-8319), Горшкова Александра Николаевича 592 (пятьсот девяносто две) бездокументарные обыкновенные акции (государственный регистрационный номер выпуска 73-1-8319), Крупкина Константина Львовича 242 (двести сорок две) бездокументарные обыкновенные акции (государственный регистрационный номер выпуска 73-1-8319), и зачислить сумму данных акций - 2 250 (две тысячи двести пятьдесят) обыкновенных акций (государственный регистрационный номер выпуска 73-1-8319) на вновь созданный лицевой счет ООО "Экарма Трейд".
Удовлетворяя заявленные требования, суд исходил из того, что решением Арбитражного суда города Москвы от 23.12.2013 по делу в„– А40-122346/13 были удовлетворены исковые требование ООО "Экарма Трейд", данным решением установлены обстоятельства, свидетельствующие о том, что ООО "Экарма Трейд" является акционером ЗАО "Экарма ЛТД".
Суд указал, что вывод суда по делу в„– А40-122346/13 в отношении права истца на иск как акционера ЗАО "Экарма ЛТД" был обусловлен исследованием вопроса о внесении Крупкиным К.Л. и Горшковым А.Н. в уставный капитал ООО "Экарма Трейд" неденежных вкладов - по 1 125 обыкновенных бездокументарных акций ЗАО "Экарма ЛТД" номинальной стоимостью 5 руб. за акцию.
Суд счел, что обстоятельства, установленные решением Арбитражного суда города Москвы от 23.12.2013 по делу в„– А40-122346/2013, имеют для истца и ЗАО "Экарма ЛТД" преюдициальное значение при рассмотрении настоящего дела в силу положений части 2 статьи 69 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, а иные участники настоящего дела не лишены права представлять соответствующие доказательства, свидетельствующие о правомерности приобретения ими акций, находящихся в споре, за период с 23.12.2013 по дату проведения настоящего судебного заседания.
Суд пришел к выводу об отсутствии каких-либо сделок, в результате которых истцом по своей воле были отчуждены принадлежащие ему акции ответчикам. Утрата принадлежащих истцу акций обусловлена недобросовестными действиями ЗАО "Экарма ЛТД", выразившимися в передаче реестра ЗАО "РДЦ Паритет" с недостоверными сведениями, в которых отсутствовала информация об ООО "Экарма Трейд".
В иске к ЗАО "Экарма ЛТД" отказано, поскольку применительно к положениям части 1 статьи 4 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации истец не раскрыл статуса заинтересованного лица, а сам иск не содержит требований, которые обращены к данному обществу.
Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 04 марта 2016 года решение Арбитражного суда города Москвы от 05 декабря 2014 года отменено в части удовлетворения иска об истребовании из незаконного владения Костина Анатолия Ивановича 1416 (одна тысяча четыреста шестнадцать) бездокументарных обыкновенных акций (государственный регистрационный номер выпуска 73-1-8319) в пользу ООО "Экарма Трейд" и в части обязания ЗАО "РДЦ Паритет" списать с лицевого счета Костина Анатолия Ивановича 1416 (одна тысяча четыреста шестнадцать) бездокументарных обыкновенных акций (государственный регистрационный номер выпуска 73-1-8319) и зачислить указанные акции на вновь созданный лицевой счет ООО "Экарма Трейд"; в удовлетворении указанных требований отказано. В остальной части решение Арбитражного суда города Москвы от 05 декабря 2014 года оставлено без изменения.
Апелляционный суд счел, что истец, являясь акционером ЗАО "Экарма ЛТД", является заинтересованным лицом в вопросе восстановления данных учета прав на бездокументарные ценные бумаги Общества для целей осуществления своих прав акционера.
Указал, что без установления недостоверности учетных записей, содержащихся в реестре ЗАО "Экарма ЛТД", не может быть признан доказанным факт незаконного владения Костиным А.И. акциями ЗАО "Экарма ЛТД" в количестве 1416 штук, что исключает удовлетворение виндикационных требований к Костину А.И., в связи с чем иск в части истребований акций от Костина А.И. и обязания внести соответствующие изменения в реестр акционеров удовлетворению не подлежит.
Отсутствие доказательств совершения истцом сделок по распоряжению принадлежащими ему акциями не свидетельствует о том, что данные акции были незаконно зачислены на счет Костина А.И.
Апелляционный суд, оставляя в остальной части решение суда первой инстанции без изменения, исходил из того, что вступившим в законную силу судебным актом по делу в„– А40-8973/2016 (до разрешения которого апелляционный суд приостанавливал производство по настоящему делу) установлена принадлежность Крупкину К.Л. и Горшкову А.Н. по 1125 акций каждому на момент совершения сделки по внесению акций в уставный капитал истца.
ООО "Экарма Трейд" подана кассационная жалоба на вышеназванное постановление Девятого арбитражного апелляционного суда, согласно которой истец просит данный судебный акт отменить, решение Арбитражного суда города Москвы оставить в силе.
Считает, что апелляционный суд в нарушение статей 65, 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации во взаимосвязи со статьями 12 и 149.3 Гражданского кодекса Российской Федерации незаконно отказал истцу в истребовании 1416 акций из чужого незаконного владения Костина А.И.
Указывает, что по настоящему делу установлено, что на 2013 год истец являлся собственником 2250 акций, на момент предъявления иска - 2014 год - собственником его акций значились Костин А.И. - 2916 акции (1500+1416), Горшков А.Н. - 592 акции, Крупкин К.Л. - 242 акции.
В отсутствие воли истца на отчуждение спорных акций нахождение их на счетах ответчиков является незаконным.
Требования истца были направлены на восстановление положения до нарушения прав, а именно состояние реестра акционеров с 16.02.2013 по 24.06.2013.
Следовательно, вывод апелляционного суда о необходимости установления действующих записей реестра акционеров недействительными для удовлетворения иска к Костину А.И. является ошибочным.
Суд первой инстанции оценил состояние реестра акционеров и документы, датированные до начала корпоративного конфликта (первое дело в„– А40-94147/2013 возбуждено 07.2013), а также учел выводы арбитражных судов по делу в„– А40-122346/2013, в котором участвовало ЗАО "Экарма ЛТД", являвшееся на момент разбирательства реестродержателем.
Крупкин К.Л., обжалуя постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 04 марта 2016 года, просит данный судебный акт отменить, направить дело в Девятый арбитражный апелляционный суд для рассмотрения в ином судебном составе.
В обоснование жалобы заявитель ссылается на то, что апелляционный суд в качестве основания приостановления производства по делу указал на прямую зависимость выводов арбитражных судов по делу в„– А40-182991/2013 для правильного разрешения настоящего дела, однако при принятии обжалуемого постановления выводы судов по указанному делу проигнорированы.
Заявляет, что апелляционное производство начато одним составом по настоящему делу, а закончено другим в нарушение части 2 статьи 18 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, что является безусловным основанием для отмены судебного акта.
Также указывает, что апелляционный суд при открытии судебного заседания 25.02.2016 не провел процедуру разрешения заявления об отводе составу суда; не произвел необходимых действий при разрешении заявлений ответчиков ЗАО "Экарма ЛТД", Костиным А.И., Крупкиным К.Л. о фальсификации доказательств.
Костиным А.И., Костиным П.А. поданы кассационные жалобы на решение Арбитражного суда города Москвы и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда, в которых указанные лица просят данные судебные акты отменить, в удовлетворении заявленных требований отказать.
Считают, что настоящее дело рассмотрено в незаконном составе суда, что является основанием для отмены обжалуемых судебных актов в силу пункта 1 части 4 статьи 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
Полагают, что суд апелляционной инстанции нарушил нормы процессуального права, применив отмененный судебный акт по делу в„– А40-182991/13, что привело к принятию незаконного постановления.
В связи с отменой судебных актов по делу в„– А40-182991/13 обстоятельства приобретения Крупкиным К.Л. и Горшковым А.Н. по 1125 акций ЗАО "Экарма" и последующее приобретение ООО "Экарма Трейд" 2250 акции, которые в настоящем деле суд не устанавливал и не исследовал, подлежат доказыванию сторонами и не могли быть установлены судом со ссылкой на судебный акт по делу в„– А40-182991/13.
Указывают, что решение Арбитражного суда города Москвы от 23.12.2013 по делу в„– А40-122346/13 по иску ООО "Экарма Трейд" к ЗАО "Экарма ЛТД" о признании недействительным решения внеочередного общего собрания акционеров ЗАО "Экарма ЛТД", оформленное протоколом от 03.06.2013, и об обязании ЗАО "Экарма ЛТД" предоставить ООО "ЭкармаТрейд" заверенную выписку из реестра акционеров предприятия на 13.11.2013, не имеет преюдициального значения по отношению к Костину А.И., Костину П.А., Горшкову А.Н., Крупкину К.Л., ЗАО "РДЦ Паритет", следовательно, не могло быть положено в основу решения и постановления суда по настоящему делу.
Заявляют, что суды первой и апелляционной инстанций в нарушение статей 68, 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации приняли ненадлежащие, недопустимые доказательства; суд в нарушение статьи 161 данного Кодекса не принял мер к проверке заявления о фальсификации доказательств, что привело к принятию незаконных решения и постановления.
Представленные истцом протоколы собраний акционеров ЗАО "Экарма ЛТД" являются ненадлежащими доказательствами, поскольку у акционеров ЗАО "Экарма ЛТД" не было такого количества акций, как указано в протоколах, что подтверждается реестром акционеров, регистрационным журналом; собрания акционеров с такой повесткой дня не проводилось. Форма Протоколов собраний акционеров ЗАО "Экарма ЛТД", представленных истцом, не соответствует оформлению протоколов, сложившемуся в Обществе - в протоколах никогда не указывалось количество акций у акционеров. Оригиналов Протоколов ЗАО "Экарма ЛТД" представителем истца представлено не было.
Однако, суд апелляционной инстанции отклонил заявление Костина А.И о фальсификации протоколов.
Считают, что суд апелляционной инстанции незаконно и необоснованно отказал в приостановлении производства по настоящему делу до вступления в силу судебного акта по делу в„– А40-8973/2016 по иску Костина А.И., где рассматривается и решается вопрос по спорному количеству акций, о признании не возникшим права собственности за ООО "Экарма Трейд" на акции ЗАО "Экарма ЛТД" в количестве 2250 штук, оспариваются сделки по внесению Крупкиным К.Л. и Горшковым А.Н. акций в уставный капитал ООО "Экарма Трейд" по другим основаниям (в отличие от дела в„– А40-182991/13), т.е. будет решен вопрос о статусе ООО "Экарма Трейд" как акционера ЗАО "Экарма ЛТД".
Заявляют, что ООО "Экарма Трейд" не имеет статуса акционера ЗАО "Экарма ЛТД", следовательно, отсутствует право на обращение с иском об истребовании акций ЗАО "Экарма ЛТД" из чужого незаконного владения.
Также считают, что обжалуемые судебные акты приняты о правах лица, не привлеченного к участию в деле - Никулиной Ольги Георгиевны, которая заявляет требования на акции ЗАО "Экарма ЛТД".
ЗАО "Экарма ЛТД", также обжалуя решение Арбитражного суда города Москвы и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда, просит данные судебные акты отменить, принять по делу новый судебный акт об отказе в удовлетворении заявленных требований.
Полагает, что решение Арбитражного суда города Москвы от 05.12.2014 подлежит отмене, поскольку настоящее дело рассмотрено арбитражным судом в незаконном составе.
Считает необоснованным отклонение судом апелляционной инстанции заявления об отводе составу суда.
Указывает, что вывод суда первой инстанции о том, что обстоятельства, установленные решением Арбитражного суда города Москвы по делу в„– А40-123346/13 от 23.12.2013 имеют преюдициальное значение для рассмотрения настоящего дела, является ошибочным, противоречит положениям статьи 69 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, сложившейся судебной практике.
Ответчики Костин А.И., Крупкин К.Л., Горшков А.Н. и ЗАО "РДЦ Паритет", непосредственно к которым были заявлены исковые требования, а также Костин П.А, привлеченный в качестве третьего лица, не участвовали в деле в„– А40-123346/13.
Какие-либо преюдициальные факты по данным вопросам судами в деле А40-122346/13 не устанавливались. В судебных актах, принятых по названному делу, приходные записи по лицевым счетам Горшкова А.Н. и Крупкина К.Л. не исследовались.
Заявляет, что в материалах настоящего дела отсутствуют доказательства приобретения Крупкиным К.Л. и Горшковым А.Н. по 1125 акций ЗАО "Экарма ЛТД", как отсутствуют и доказательства приобретения ООО "Экарма Трейд" пакета акций в количестве 2250 штук.
ООО "Экарма Трейд" не обращалось к реестродержателю (ни к ЗАО "Экарма ЛТД", ни к ЗАО "РДЦ Паритет") за открытием лицевого счета для перечисления акций ЗАО "Экарма ЛТД", лицевой счет ООО "Экарма Трейд" не открывался, отказ в открытии лицевого счета также отсутствует.
Суд первой инстанции для оценки факта наличия у истца полномочий на заявлений исковых требований, а также правомерности заявленных требований, должен был исследовать и установить следующие обстоятельства: количество выпущенных и размещенных ЗАО "Экарма ЛТД" обыкновенных акций, движение акций, процесс их приобретения/отчуждения, а также их итоговое распределение по состоянию на 16.02.2013 и на дату предъявления иска; количество акций, которыми обладали непосредственно Горшков А.Н. и Крупкин К.Л. на дату 16.02.2013 (дату передачи спорного пакета акций ООО "Экарма Трейд") и после указанной даты; соблюдение участниками ООО "Экарма Трейд" положений закона об оценке неденежного вклада в уставный капитал общества "Экарма Трейд" наличие/отсутствие юридических последствий по сделкам, оформленных Протоколом общего собрания участников ООО "Экарма Трейд" в„– 2/2013 от 15.02.2013, на основании которых ООО "Экарма Трейд" заявляет о принадлежности спорного пакета акций ЗАО "Экарма ЛТД". Однако все эти обстоятельства остались не исследованными и не установленными. Суд апелляционной инстанции указанные нарушения не устранил.
Суд апелляционной инстанции сослался на обстоятельства дела в„– А40-182991/2013, указав, что факт приобретения Крупкиным К.Л. и Горшковым А.Н. по 1125 акций ЗАО "Экарма ЛТД" и внесение их в уставный капитал ООО "Экарма Трейд" установлены в данном деле.
Однако, постановлением Арбитражного суда Московского округа от 23.03.2016 решение Арбитражного суда города Москвы от 27.08.2015 и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 22.12.2015 по делу в„– А40-182991/2013 отменены, дело направлено на новое рассмотрение.
Считает не соответствующими фактическим обстоятельствам дела и имеющимся в деле доказательствам выводы суда апелляционной инстанции о том, что списание акций с лицевых счетов Горшкова А.Н. и Крупкина К.Л. и зачисление акций на лицевой счет истца подтверждены реестром акционеров по состоянию на июнь 2013 года; что выписка из реестра акционеров от 16.02.2013 удостоверена уполномоченным лицом.
Решение совета директоров о назначении генеральным директором Горшкова А.Н., оформленное Протоколом в„– 1/2010 заседания совета директоров Общества от 17.01.2011, не имеет юридической силы независимо от его оспаривания акционерами Общества, поскольку приняты в отсутствие необходимого кворума - присутствия 100% членов совета директоров ЗАО "Экарма ЛТД".
Горшков А.Н. никогда не наделялся полномочиями регистратора по ведению зарегистрированных лиц ЗАО "Экарма ЛТД".
Суды обеих инстанций в нарушение статьи 161 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не приняли предусмотренных федеральным законом мер для проверки достоверности заявления о фальсификации.
Считает, что судебный акт по настоящему делу затрагивает и влияет на права и законные интересы всех участников общества, в том числе и на учредителя ООО "Экарма Трейд"_ - Рыжняка Я.Я., поскольку в рамках рассмотрения дела оспаривается внесение вклада в уставный капитал ООО "Экарма Трейд".
Полагает, что суд вышел за пределы заявленных требований, отказав в резолютивной части решения в удовлетворении требований к ЗАО "Экарма ЛТД". Между тем, истец исковое требование к ЗАО "Экарма ЛТД" не формировал и не заявлял.
В судебном заседании суда кассационной инстанции представители ООО "Экарма Трейд", ЗАО "Экарма ЛТД", Крупкина К.Л., Костина А.И., Костина П.А. поддержали доводы кассационных жалоб.
Представленный истцом в суд письменный отзыв на кассационные жалобы ЗАО "Экарма ЛТД", Костина А.И., Костина П.А. с учетом возражений ответчиков о приобщении отзыва в дело возвращается ООО "Экарма Трейд" как представленный с нарушением частей 1, 2 статьи 279 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, устанавливающих, что лицо, участвующее в деле, направляет отзыв на кассационную жалобу с приложением документов, подтверждающих возражения относительно жалобы, другим лицам, участвующим в деле, и в арбитражный суд. К отзыву, направляемому в арбитражный суд, прилагается также документ, подтверждающий направление отзыва другим лицам, участвующим в деле. Отзыв направляется заказным письмом с уведомлением о вручении в срок, обеспечивающий возможность ознакомления с отзывом до начала судебного заседания. В данном случае такой срок не соблюден.
Представитель ЗАО "РДЦ Паритет" в судебное заседание не явился, указанное лицо считается извещенным в соответствии со статьями 121 - 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации о времени и месте судебного разбирательства; дело в соответствии с частью 3 статьи 284 названного Кодекса рассматривается в его отсутствие.
Обсудив доводы кассационной жалобы, проверив в порядке статей 284, 286, 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации правильность применения судами первой и апелляционной инстанций норм материального и процессуального права, а также соответствие выводов в указанных судебных актах фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам, кассационная инстанция пришла к выводу, что обжалуемые решение и постановление подлежат отмене по следующим основаниям.
Судами установлено, что согласно отчету об итогах первого выпуска ценных бумаг, зарегистрированных 23.05.1997, решения о выпуске ценных бумаг, регистрационный номер 73-1-8319), закрытым акционерным обществом "Экарма ЛТД" эмитировано 5 000 штук обыкновенных именных акций, номинальной стоимостью 5 рублей за одну акцию.
До 18.07.2014 ЗАО "Экарма ЛТД" самостоятельно осуществляло деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг общества.
Ведение реестра общества на основании договора о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг от 18.07.2014 в„– 04/07-2014 передано ЗАО "РДЦ Паритет", которое с 19.07.2014 приступило к ведению реестра ЗАО "Экарма ЛТД".
Истец утверждает, что стал собственником 2 250 акций ЗАО "Экарма ЛТД" на основании сделки по внесению Горшковым А.Н. и Крупкиным К.Л. по 1 125 штук акций ЗАО "Экарма ЛТД" в уставный капитал ООО "Экарма Трейд", что подтверждается договорами, передаточными распоряжениями от 16.02.2013 в„– 1-2013, 2-2013, выписками из реестра акционеров.
На момент совершения указанных сделок, оформлений передаточных распоряжений, выписки из реестра акционеров генеральным директором ЗАО "Экарма ЛТД" являлся Горшков А.Н., который в силу возложенных на него законом и Уставом полномочий осуществлял контроль за ведением реестра акционеров в обществе и исполнял функции реестродержателя.
После освобождения Горшкова А.Н. от должности генерального директора Общества и назначения на указанную должность Костина А.И. ведение реестра было передано профессиональному регистратору - ЗАО "РДЦ Паритет".
Истец заявляет, что при рассмотрении арбитражным судом дела в„– А40-94147/13, после ознакомления с представленными выписками ЗАО "Экарма ЛТД" из реестра акционеров, он узнал, что не является акционером данного общества. По состоянию на 16.02.2013 акционерами значились: Горшков А.Н. (592 акции), Крупкин К.Л. (242 акции), Костин А.И. (1467 акции), Костин П.А. (1250 акций).
Указанные обстоятельства (отсутствие в реестре акционеров сведений об истце как акционере Общества, наличие сведений о принадлежности акций вышеназванным лицам) явились основанием обращения в суд с иском об истребовании у данных лиц акций ЗАО "Экарма ЛТД".
Статьей 218 Гражданского кодекса Российской Федерации установлены основания приобретения права собственности; предусмотрено, что право собственности на имущество, которое имеет собственника, может быть приобретено другим лицом на основании договора купли-продажи, мены, дарения или иной сделки об отчуждении этого имущества (пункт 2 статьи).
Основания прекращения права собственности предусмотрены статьей 235 Гражданского кодекса Российской Федерации, согласно пункту 1 которой право собственности прекращается при отчуждении собственником своего имущества другим лицам, отказе собственника от права собственности, гибели или уничтожении имущества и при утрате права собственности на имущество в иных случаях, предусмотренных законом.
Согласно пункту 2 статьи 149 указанного Кодекса учет прав на бездокументарные ценные бумаги осуществляется путем внесения записей по счетам лицом, действующим по поручению лица, обязанного по ценной бумаге, либо лицом, действующим на основании договора с правообладателем или с иным лицом, которое в соответствии с законом осуществляет права по ценной бумаге. Ведение записей по учету таких прав осуществляется лицом, имеющим предусмотренную законом лицензию.
В соответствии со статьей 28 Федерального закона от 22.04.1996 в„– 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.
Право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю:
в случае учета прав на ценные бумаги у лица, осуществляющего депозитарную деятельность, - с момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя;
в случае учета прав на ценные бумаги в реестре - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя (статья 29 указанного Закона).
Согласно пункту 7.3.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 в„– 27, одним из документов, необходимых для внесения в реестр записи о переходе права собственности на ценные бумаги, является передаточное распоряжение.
Удовлетворяя исковые требования по настоящему делу, суд первой инстанции указал, что решением Арбитражного суда города Москвы от 23.12.2013 по делу в„– А40-122346/13, вступившим в законную силу 19.03.2014, по иску ООО "Экарма Трейд" к ЗАО "Экарма ЛТД" о признании недействительным решения внеочередного общего собрания акционеров ЗАО "Экарма ЛТД", оформленного протоколом от 03.06.2013, обязании ЗАО "Экарма ЛТД" предоставить ООО "Экарма Трейд" заверенную выписку из реестра акционеров предприятия на 13.11.2013, исковые требования были удовлетворены в полном объеме. Совокупность обстоятельств применительно к вступившему в законную силу решению суда от 23.12.2013 по делу в„– А40-122346/13, а также представленные в материалы дела выписка из реестра в„– 1-2013 от 16.02.2013 ЗАО "Экарма ЛТД", передаточные распоряжения в„– 1-2013 от 16.02.2013, в„– 2-2013 от 16.02.2013, по мнению истца, свидетельствуют о незаконном отчуждении принадлежащих ему акций, и, соответственно, о незаконном приобретении ответчиками Костиным А.И., Крупкиным К.Л., Горшковым А.Н. спорного пакета акций. Суд разделяет правовую позицию истца по настоящему делу.
Суд первой инстанции счел, что обстоятельства, установленные решением Арбитражного суда города Москвы от 23.12.2013 по делу в„– А40-122346/2013, имеют для истца и ЗАО "Экарма ЛТД" преюдициальное значение при рассмотрении настоящего дела в силу положений части 2 статьи 69 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, а иные участники настоящего дела не лишены права представлять соответствующие доказательства, свидетельствующие о правомерности приобретения ими акций, находящихся в споре, за период с 23.12.2013 по дату проведения судебного заседания по делу.
Суд указал, что в вышеназванном решении установлены обстоятельства, свидетельствующие о том, что ООО "Экарма Трейд" является акционером ЗАО "Экарма ЛТД". Вывод суда по делу в„– А40-122346/13 в отношении права истца на иск как акционера ЗАО "Экарма ЛТД" был обусловлен исследованием вопроса о внесении Крупкиным К.Л. и Горшковым А.Н. в уставный капитал ООО "Экарма Трейд" неденежных вкладов - по 1 125 обыкновенных бездокументарных акций ЗАО "Экарма ЛТД" номинальной стоимостью 5 руб. за акцию.
По настоящему делу (в„– А40-129511/14) суд установил отсутствие каких-либо сделок, в результате которых истцом по своей воле были отчуждены принадлежащие ему акции ответчикам, исковые требования признал обоснованными и подлежащими удовлетворению.
Девятый арбитражный апелляционный суд, рассмотрев в соответствии с частью 1 статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело повторно, установил, что вступившим в законную силу судебным актом по делу в„– А40-182991/2013 установлена принадлежность на праве собственности Крупкину К.Л. и Горшкову А.Н. по 1 125 штук акций каждому на момент совершения сделки 16.02.2013 по внесению акций в уставный капитал ООО "Экарма Трейд". Данные обстоятельства имеют для истца и ЗАО "Экарма ЛТД" преюдициальное значение при рассмотрении настоящего дела в силу положений части 2 статьи 69 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
Апелляционный суд указал, что при рассмотрении настоящего спора апелляционный суд исходит из доказанности приобретения 16.02.2013 истцом у Крупкина К.Л. и Горшкова А.Н. 2 250 обыкновенных именных бездокументарных акций ЗАО "Экарма ЛТД", что установлено вступившими в законную силу судебными актами и подтверждается передаточными распоряжениями, подписанными Крупкиным К.Л. и Горшковым А.Н., выпиской из реестра акционеров о принадлежности истцу 2 250 акций по состоянию на 16.02.2013.
Судебная коллегия полагает, что выводы судов первой и апелляционной инстанций приняты при неполном исследовании и установлении обстоятельств, имеющих существенное значение для правильного разрешения спора.
По делу в„– А40-122346/13 (которое принято судом первой инстанции в качестве преюдициального) ООО "Экарма Трейд" заявило требования о признании недействительным решения внеочередного общего собрания акционеров ЗАО "Экарма ЛТД", оформленного протоколом от 03.06.2013, обязании ЗАО "Экарма ЛТД" предоставить ООО "Экарма Трейд" заверенную выписку из реестра акционеров предприятия на 13.11.2013. По данному делу судом исследованы и установлены обстоятельства проведения собрания акционеров исходя из представленной в дело выписки из реестра акционеров ЗАО "Экарма ЛТД"; обстоятельства, связанные с наличием у Крупкина К.Л. и Горшкова А.Н. спорных акций, передачей их в уставный капитал ООО "Экарма Трейд" не исследовались и не устанавливались.
По делу в„– А40-182991/2013 ЗАО "Экарма ЛТД" заявило о признании недействительной ничтожной сделки по внесению Горшковым Александром Николаевичем 1125 именных бездокументарных акций ЗАО "Экарма ЛТД" и Крупкиным Константином Львовичем 1125 именных бездокументарных акций ЗАО "Экарма ЛТД" в уставный капитал Общества с ограниченной ответственностью "Экарма Трейд", оформленной протоколом общего собрания участников Общества с ограниченной ответственностью "Экарма Трейд" в„– 2/2013 от 15.02.2013.
Решением Арбитражного суда города Москвы от 27 августа 2015 года исковые требования удовлетворены, постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 22 декабря 2015 года решение отменено, в иске отказано (данное постановление при рассмотрении настоящего дела принято апелляционным судом в качестве преюдициального). Постановлением Арбитражного суда Московского округа от 23 марта 2016 года по делу в„– А40-182991/2013 отменены решение и постановление судов первой и апелляционной инстанций, дело направлено на новое рассмотрение в суд первой инстанции.
Судебная коллегия полагает, что при изложенных обстоятельствах, при том, что по настоящему делу судами непосредственно не исследовались и не устанавливались обстоятельства, связанные с принадлежностью Горшкову А.Н. и Крупкину К.Л. заявленных к истребованию акций и внесением данных акций в уставный капитал ООО "Экарма Трейд", с приобретением последним прав на спорные акции (в обжалуемых судебных актах имеются лишь ссылки на судебные акты по другим делам; по иску об истребовании имущества подлежит установлению прежде всего право истца на заявленное к истребованию имущество), обжалуемые решение и постановление подлежат отмене с направлением дела на новое рассмотрение по основаниям, предусмотренным частью 1 статьи 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
Судебной коллегией не установлено оснований для безусловной отмены обжалуемых судебных актов, предусмотренных частью 4 статьи 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в том числе по составу судов, рассматривавших дело.
При новом рассмотрении дела суду следует учесть изложенное, исходя из подлежащих применению норм материального права, на основании полного, всестороннего и объективного исследования и оценки всех имеющихся в деле и дополнительно представленных доказательств, доводов и возражений лиц, участвующих в деле, установить обстоятельства, имеющие существенное значение для правильного рассмотрения дела по заявленным предмету и основаниям иска, в том числе вышеизложенные; наличие или отсутствие прав у Горшкова А.Н. и Крупкина К.Л. на акции на момент заявляемой истцом передачи их в уставный капитал ООО "Экарма Трейд", законность такой передачи, наличие (отсутствие) у истца прав на истребуемые акции, обоснованность заявленных к привлеченным ответчикам требований; иные обстоятельства, подлежащие установлению при истребовании имущества (акций) из чужого незаконного владения; рассмотреть дело в соответствии с положениями Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации о рассмотрении заявлений и ходатайств, в том числе о фальсификации доказательств.
Также предлагается обсудить вопросы объединения в одно производство находящихся в производстве Арбитражного суда города Москвы дел с участием тех же лиц и по которым подлежат установлению одни и те же обстоятельства в целях исключения различных выводов судов по одним и тем же обстоятельствам (в частности, по делу в„– А40-182991/2013 подлежат установлению обстоятельства, связанные с внесением Горшковым А.Н. и Крупкиным К.Л. акций ЗАО "Экарма ЛТД" в уставный капитал ООО "Экарма Трейд"; по настоящему делу подлежат установлению обстоятельства принадлежности истцу ООО "Экарма Трейд" прав на акции, в подтверждение чего истец ссылается на внесение их Горшковым А.Н. и Крупкиным К.Л. в уставный капитал общества; по делу в„– А40-8973/16 заявлены в том числе требования о признании недействительными сделок по внесению Крупкиным К.Л., Горшковым А.Н. акций в уставный капитал ООО "Экарма Трейд", оформленных протоколом общего собрания ООО "Экарма Трейд", актами приема-передачи акций, передаточными распоряжениями; об оспаривании выписок из реестра акционеров ЗАО "Экарма ЛТД" по состоянию на 10.01.2013 о принадлежности Костину А.И., Костину П.А., Горшкову А.Н., Крупкину К.Л. акций ЗАО "Экарма ЛТД". Арбитражным судом города Москвы дела в„– А40-182991/2013 и в„– А40-8973/16 объединены в одно производство).
Также предлагается обсудить круг лиц, на чьи права и обязанности по заявленным предмету и основаниям иска могут повлиять судебные акты по настоящему делу.
Руководствуясь статьями 274, 284, 286, пунктом 3 части 1 статьи 287, статьей 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Московского округа

постановил:

решение Арбитражного суда города Москвы от 05 декабря 2014 года и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 04 марта 2016 года по делу в„– А40-129511/14 отменить.
Дело направить на новое рассмотрение в Арбитражный суд города Москвы.

Председательствующий судья
О.И.КОМАРОВА

Судьи
Н.Я.МЫСАК
Е.А.ПЕТРОВА


------------------------------------------------------------------