АРБИТРАЖНЫЙ СУД МОСКОВСКОГО ОКРУГА

ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 17 ноября 2016 г. по делу в„– А40-197721/2015

Резолютивная часть постановления объявлена 16 ноября 2016 года
Постановление в полном объеме изготовлено 17 ноября 2016 года
Арбитражный суд Московского округа
в составе:
председательствующего-судьи Денисовой Н.Д.,
судей Комаровой О.И., Мысака Н.Я.
при участии в заседании:
от истца Жирнов О.П. - лично, паспорт
от ответчика ЗАО "ВТБ Регистратор"
от ответчика ОАО "Пласт"
от третьего лица Овчаренко А.В. - Жирнов О.П., дов. от 299.05.15 в„– 109,
рассмотрев 16 ноября 2016 года в судебном заседании кассационную жалобу истца - Жирнова О.П.
на решение от 19 апреля 2016 года
Арбитражного суда города Москвы,
принятое судьей Константиновской Н.А.,
на постановление от 19 июля 2016 года
Девятого арбитражного апелляционного суда
принятое судьями Лялиной Т.А., Крыловой А.Н., Григорьевым А.Н.
по иску Жирнова О.П.
к ЗАО "ВТБ Регистратор", ОАО "Пласт"
третье лицо: Овчаренко А.В.
о признании права собственности на акции,

установил:

Жирнов Олег Петрович обратился в Арбитражный суд города Москвы с иском (уточненным в порядке ст. 49 АПК РФ) к ЗАО "ВТБ Регистратор" и ОАО "Пласт" в котором просил:
- признать право собственности на 30 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "Пласт" (ГРН выпуска 1-01-11177-А) номинальной стоимостью 1000 руб. за Жирновым Олегом Петровичем;
- признать незаконными действия ОАО "Пласт" в лице генерального директора Ханыкова А.В. по направлению регистратору распоряжений в„– б/н от 14.07.2015 по обременению акций и в„– 2008 от 20.08.2015 о перерегистрации принадлежавших Жирнову О.П. акций ОАО "Пласт" на казначейский счет эмитента;
- признать незаконными действия ЗАО "ВТБ Регистратор" по исполнению распоряжений ОАО "Пласт" в„– б/н от 14.07.2015 по обременению акций и и в„– 2008 от 20.08.2015 о перерегистрации принадлежавших Жирнову О.П. акций ОАО "Пласт" на казначейский счет эмитента;
- признать недействительными операции в Реестре владельцев ценных бумаг ОАО "Пласт" (записи об операциях в Регистрационном журнале ОАО "Пласт"): в„– 38 от 17.07.2015 об обременении принадлежавших Жирнову О.П. акций ОАО "Пласт", в„– 39 от 26.08.2015 о перерегистрации принадлежавших Жирнову О.П. акций ОАО "Пласт" с лицевого счета Жирнова О.П. на казначейский счет ОАО "Пласт";
- обязать ЗАО "ВТБ Регистратор" внести в Регистрационный журнал ОАО "Пласт" запись (записи) о недействительности записей в„– 38 от 17.07.2015 и в„– 39 от 26.08.2015 в Регистрационном журнале ОАО "Пласт" и обеспечить восстановление записи о правах на 30 акций ОАО "Пласт" (ГРН 1-01-11177-А) в Реестре владельцев ценных бумаг по лицевому счету Жирнова О.П. с момента учреждения общества и снятие обременения на операции с этими акциями, ссылаясь на нарушение прав истца, как акционера общества.
Со ссылкой на статью 51 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечен Овчаренко А.В.
Решением Арбитражного суда города Москвы от 19 апреля 2016 года, оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 19 июля 2016 года, в иске было отказано.
Не согласившись с принятыми по делу судебными актами, истец - Жирнов О.П. обратился с кассационной жалобой, в которой просит отменить решение и постановление суда апелляционной инстанции и принять новый судебный акт об удовлетворении иска, или направить дело на новое рассмотрение. В обоснование кассационной жалобы заявитель ссылается на нарушение судом норм процессуального и материального права, на несоответствие выводов суда фактическим обстоятельствам дела и представленным в дело доказательствам.
В соответствии с абзацем 2 части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (в редакции Федерального закона от 27.07.2010 в„– 228-ФЗ) информация о времени и месте судебного заседания по рассмотрению кассационной жалобы Жирнова О.П. опубликована на официальном интернет-сайте суда: http://www.fasmo.arbitr.ru.
В заседании суда кассационной инстанции истец поддержал доводы кассационной жалобы, просил решение и постановление суда апелляционной инстанции отменить и принять новый судебный акт об удовлетворении иска.
Представитель третьего лица (истец) поддержал кассационную жалобу истца.
Ответчики, надлежаще извещенные о времени и месте рассмотрения кассационной жалобы, представителей в судебное заседание суда кассационной инстанции не направили, что, согласно части 3 статьи 284 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, не является препятствием для рассмотрения дела в их отсутствие.
Изучив материалы дела, обсудив доводы кассационной жалобы, выслушав представителя, явившегося в судебное заседание, проверив в порядке статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации правильность применения норм материального и процессуального права, а также соответствие выводов, содержащихся в обжалуемых судебных актах, установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам, суд кассационной инстанции не находит оснований для отмены судебных актов, исходя из следующего.
Истец, обосновывая заявленные требования, ссылался на то, что:
- является акционером ОАО "Пласт" (далее - Общество), где доля его участия составляет 30 обыкновенных именных бездокументарных акций;
- 26.08.2015 получил уведомление от ЗАО "ВТБ Регистратор" в„– ЦО-7031-260815/1 об операции в реестре ОАО "Пласт", подтверждающее списание 30 акций с его лицевого счета на казначейский счет общества по распоряжению генерального директора Ханыкова А.В. от 20.08.2015 (заявленное основание - неоплата акций при их размещении в 2005 году);
- в действительности акции, принадлежавшие истцу, были оплачены денежными средствами в полном размере при учреждении общества в 2005 году, что подтверждается многочисленными документами (в том числе подписанными Ханыковым А.В.);
- незаконное списание акций спустя 10 лет после их размещения, связано с корпоративным конфликтом, направлено на затягивание соответствующих процессов со стороны Ханыкова А.В. и по своей сути является хищением акций у истца, что незаконно.
Суды первой и апелляционной инстанций правомерно пришли к следующим выводам.
Жирновым О.П. предъявлен иск о признании права собственности на бездокументарные акции, учитываемые посредством записей на лицевом счете или счете депо, которые открываются системе ведения реестра у регистратора или депозитария, соответственно.
В силу статьи 28 ФЗ от 22.04.1996 года в„– 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.
В силу статьи 29 ФЗ от 22.04.1996 года в„– 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю с момента внесения приходной записи по лицевому счету или счету депо приобретателя.
Вопрос о переходе права собственности на бездокументарные акции в момент внесения записи в системе ведения реестра акционеров исследовался Конституционным Судом Российской Федерации, в результате чего был сделан вывод о разделении в законодательстве момента перехода права собственности на бездокументарные ценные бумаги (внесение записи в реестр) и основаниях перехода прав на ценные бумаги (гражданско-правовые сделки), что отражено в Определениях Конституционного Суда Российской Федерации от 17 июня 2013 г. в„– 918-О и от 17 июня 2013 г. в„– 919-О.
Согласно Определению КС РФ от 02.11.2006 в„– 444-О фиксация перехода прав на бездокументарную именную ценную бумагу осуществляется путем внесения необходимых записей на счетах держателем реестра или депозитарием, что является регистрацией сделки в установленном законом порядке.
В соответствии с изложенным, правом требовать признания собственности на бездокументарные акции обладает только собственник акций, то есть лицо, чье право собственности на спорные акции было зарегистрировано в системе ведения реестра акционеров или депозитарии, а подтверждением права собственности на бездокументарные акции могут служить только список акционеров, выписка из реестра акционеров, выписка по счету депо или иной документ, подтверждающий проведение операции в системе ведения реестра акционеров.
АО ВТБ Регистратор является профессиональным участником рынка ценных бумаг и осуществляет деятельность по ведению реестров акционеров на основании Устава и лицензии в„– 10-000-1-00347 от 21 февраля 2008 г., выданной ФСФР России АО ВТБ Регистратор осуществляет ведение реестра акционеров ОАО "Пласт" на основании договора на оказание услуг по ведению реестра в„– УКО-139/300914 от 30.09.2014, документы и информация, составляющие систему ведения реестра, были получены от эмитента по акту приема-передачи от 30.09.2014 г.
Регистратор осуществляет ведение реестра акционеров ОАО "Пласт" с 01.10.2014, до указанной даты эмитент осуществлял ведение реестра акционеров самостоятельно;
По состоянию на дату передачи реестра эмитента регистратору (01.10.2014) на лицевом счете Жирнова О.П. акции учитывались как свободные и не были обременены обязательством по их полной оплате.
Регистратору 14.07.2015 было предоставлено распоряжение эмитента об обременении ценных бумаг, учитываемых на счете Жирнова О.П., в реестре акционеров ОАО "Пласт" обязательством по их полной оплате.
Исполняя распоряжение эмитента об обременении акций, регистратор исходил из того, что распоряжение является документом, подтверждающим факт допущения ошибки ОАО "Пласт" при размещении выпуска, следовательно, акции, учитываемые на счете Жирнова О.П., как неоплаченные, должны учитываться в реестре владельцев ценных бумаг эмитента как обремененные обязательством по их полной оплате.
Регистратор проанализировал полученные при приеме реестра документы и установил, что решение о выпуске акций с государственным регистрационным номером выпуска 1-01-11177-А было зарегистрировано одновременно с отчетом об итогах выпуска ценных бумаг 23.03.2006.
Решение о выпуске акций предусматривает, что акции общества должны быть полностью оплачены в течение года с момента государственной регистрации общества, не менее 50 процентов акций общества должны быть оплачены в течение трех месяцев с момента государственной регистрации общества.
Общество зарегистрировано 20.04.2005, то есть оплата акций могла производиться до 20.04.2006, то есть после даты регистрации решения и отчета об итогах выпуска ценных бумаг.
Регистратор пришел к выводу, что ОАО "Пласт" могла быть допущена ошибка при размещении акций с государственным регистрационным номером выпуска в„– 1-01-11177-А, что акции, учитываемые на лицевом счете Жирнова О.П., не были оплачены, но ОАО "Пласт" своевременно не наложило обременение по оплате и не указало данное обременение при передачи документов и информации, составляющих реестр ОАО "Пласт". Регистратор рассматривал распоряжение ОАО "Пласт" об обременении ценных бумаг как подтверждение ранее допущенной ошибки.
При подаче распоряжения об обременении ценных бумаг обязательством по оплате эмитент пояснил, что им допущена ошибка. Акции, учитываемые на счете Жирнова О.П., не оплачены и должны быть обременены обязательством по оплате, подача распоряжения об обременении является фактом, подтверждающим допущение ошибки эмитентом при размещении выпуска.
Регистратором 17.07.2015 совершена операция по обременению акций, учитываемых на счете заявителя.
Принимая во внимание, что размещение акций осуществлено до 14.07.2015, в том числе до даты начала ведения реестра регистратором реестра акционеров эмитента, и при этом по состоянию на дату приема регистратором указанного реестра акции на лицевом счете заявителя учитывались без указания на их обременение обязательством по оплате, регистратор был не вправе совершать операцию по обременению акций на основании распоряжения, т.е. распоряжение не могло являться основанием для совершения соответствующей операции регистратором.
Суд указали, что из документов, предоставленных регистратором следует, согласно имевшемуся на 17.07.2015 отчету об итогах выпуска ценных бумаг, все размещенные акции эмитента с государственным регистрационным номером выпуска в„– 1-01-11177-А были оплачены на дату регистрации отчета (23.03.2006).
В соответствии с пунктом 3.20 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов, утвержденного приказом ФСФР России от 30.07.2013 в„– 13-65/пз-н (далее - Порядок), держатель реестра отказывает в совершении операции в случае если представленные документы содержат информацию, не соответствующую информации, содержащейся в документах, ранее представленных держателю реестра или представленных в результате процедуры передачи реестра, и это несоответствие не является результатом ошибки держателя реестра, предыдущего держателя реестра или эмитента.
Исходя из изложенного, регистратор, совершив 17.07.2015 операцию по внесению записи об обременении акций, нарушил требования пунктов 1 и 3 статьи 8 Закона с учетом положений пункта 2 постановления, подпункта 3 пункта 3.20 Порядка.
Таким образом, регистратором допущено правонарушение, предусмотренное частью 1 статьи 15.22 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, а именно: внесение записи в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг без оснований, предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами.
Данные обстоятельства были установлены постановлением о назначении административного наказания от 20.01.2016 в„– ПН-59-3-1-16/45, которое вступило в законную силу.
В адрес регистратора 21.08.2015 г. поступило распоряжение эмитента о перерегистрации неоплаченных ценных бумаг на казначейский счет эмитента. 26.08.2015 г. регистратор выполнил операцию по списанию ценных бумаг с лицевого счета Жирнова О.П. и зачислению ценных бумаг на казначейский счет эмитента.
После получения регистратором жалобы Жирнова О.П. регистратор предпринял все возможные меры по выявлению возможной ошибки эмитента и направил эмитенту сообщение о возможном нарушении прав акционера.
Регистратором 28.10.2015 г. была исполнена операция по переходу прав собственности на акции в количестве 30 штук с казначейского счета эмитента на счет зарегистрированного лица Жирнова О.П. на основании поступившего 27.10.2015 г. регистратору распоряжения эмитента (вх. в„– ЦО-Ю31-27Ю15/1 от 27.10.2015).
Таким образом, Жирнов О.П. является собственником 30 обыкновенных именных акций ОАО "Пласт", которые учитываются на его лицевом счете в реестре акционеров ОАО "Пласт" и в настоящий момент нарушений прав истца судом не установлено.
Судебная коллегия не усматривает оснований для переоценки данных выводов судов первой и апелляционной инстанций.
Заявитель жалобы иных доводов, и доказательств, обосновывающих свою правовую позицию, не представил.
При рассмотрении дела и принятии обжалуемых судебных актов судами были установлены все существенные для дела обстоятельства и им дана надлежащая правовая оценка. Выводы основаны на всестороннем и полном исследовании доказательств по делу. Нормы материального права применены правильно. Нарушений норм процессуального права, которые могли бы явиться основанием для отмены обжалуемых судебных актов, судом кассационной инстанцией не установлено.
Доводы кассационной жалобы, повторяющие доводы апелляционной жалобы, подлежат отклонению, как основанные на неправильном толковании норм материального и процессуального права и направленные на переоценку доказательств, что не входит в полномочия суда кассационной инстанции.
Руководствуясь статьями 284 - 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

постановил:

решение Арбитражного суда города Москвы от 11 апреля 2016 года и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 19 июля 2016 года по делу в„– А40-197721/2015 оставить без изменения, кассационную жалобу без удовлетворения.

Председательствующий судья
Н.Д.ДЕНИСОВА

Судьи
О.И.КОМАРОВА
Н.Я.МЫСАК


------------------------------------------------------------------