АРБИТРАЖНЫЙ СУД МОСКОВСКОГО ОКРУГА

ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 10 мая 2016 г. по делу в„– А40-30480/2015

Резолютивная часть постановления объявлена 28 апреля 2016 года
Полный текст постановления изготовлен 10 мая 2016 года
Арбитражный суд Московского округа
в составе:
председательствующего-судьи Ананьиной Е.А.,
судей Агапова М.Р., Кузнецова В.В.
при участии в заседании:
от истца (заявителя) АО "АЛЬФА-БАНК": Киселевой М.В. (дов. в„– 5/5655Д от 15.12.2015 г.);
от ответчика (заинтересованного лица) Банка России: Авакяна А.Р. (дов. в„– ДВР16-02/99 от 31.03.2016 г.);
от третьего лица Жарова В.В.: не явился, извещен;
рассмотрев 28 апреля 2016 г. в судебном заседании кассационную жалобу АО "АЛЬФА-БАНК"
на решение Арбитражного суда города Москвы от 02 октября 2015 г.,
принятое судьей Поздняковым В.Д.,
на постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 24 декабря 2015 г.,
принятое судьями Каменецким Д.В., Свиридовым В.А., Якутовым Э.В.,
по делу в„– А40-30480/2015
по заявлению акционерного общества "АЛЬФА-БАНК" (ОГРН 1027700067328; 107078, г. Москва, ул. Каланчевская, д. 27)
к Центральному Банку Российской Федерации (ОГРН 1037700013020; 107016, г. Москва, ул. Неглинная, д. 12)
о признании незаконным и отмене постановления по делу об административном правонарушении от 19 января 2015 г. в„– ПН-59-3-1-15/6,
третье лицо: Жаров Виктор Владимирович (143401, Московская область, г. Красногорск, ул. Октябрьская, д. 1, кв. 48)

установил:

23 октября 2014 г. с целью проверки фактов, изложенных в обращении Жарова Виктора Владимировича (далее - Жарков В.В.) от 17 сентября 2014 г., Центральным Банком Российской Федерации (далее - Банк России, заинтересованное лицо) было выдано предписание в„– 59/19431, согласно которому акционерному обществу "АЛЬФА-БАНК" (далее - АО "АЛЬФА-БАНК", общество, заявитель) в течение 5 рабочих дней с даты получения настоящего предписания необходимо предоставить в Банк России сведения и документы в отношении информации, изложенной в обращении.
31 октября 2014 г. письмом за в„– 742.742.4/46518 ОАО "АЛЬФА-БАНК" в Банк России представлены документы во исполнение предписания Банка России, по результатам рассмотрения которых установлено следующее.
11 сентября 2014 г. на сайте Национального Клирингового Центра в сети Интернет было опубликовано сообщение, согласно которому в отношении привилегированных акций ОАО "Сбербанк России" устанавливалась ставка риска в 100 процентов, а равно такие акции подлежали исключению из перечня ликвидных ценных бумаг.
11 сентября 2014 г. Жаровым В.В. через личный кабинет системы Альфа-Директ@ было получено уведомление об исключении 16 сентября 2014 г. привилегированных акций ОАО "Сбербанк России" (SBERP) из списка ценных бумаг, сделки с которыми могут создать непокрытые позиции.
После прочтения данного уведомления Жаровым В.В. было написано письмо в техническую поддержку Альфа-Директ@ о пояснении уведомления и получен ответ: "Добрый день! Это значит, что Банк принудительно сократит ваши позиции, если Вы сами их не сократите. У Вас акции куплены в кредит, а бумаги будут немаржинальными. Придется от кредита избавляться продажей части бумаг или пополнением счета".
Уведомление об исключении было размещено 11 сентября 2014 г. также на официальном сайте общества в информационно-телекоммуникационной сети Интернет по адресу: http://www.alfadirect.ru/?page=ad text&no=4451613&p=adnews.
В уведомлении об исключении (абзац четвертый) указывается, что если стоимость портфеля окажется ниже минимального уровня маржи, ОАО "АЛЬФА-БАНК" произведет принудительную реализацию части ценных бумаг.
На основании информации, полученной от ОАО "АЛЬФА-БАНК", Жаровым В.В. было принято решение о продаже привилегированных акций ОАО "Сбербанк России" (SBERP), в связи с тем, что у него отсутствовала необходимая сумма для поддержания открытой позиции по привилегированным акциям ОАО "Сбербанк России" (SBERP) на условиях, содержащихся в уведомлении об исключении 16 сентября 2014 г.
12 сентября 2014 г. ОАО "АЛЬФА-БАНК" разместило на сайте информацию о том, что на основании положений Приложения 1 приказа ФСФР России от 08 августа 2013 г. в„– 13-71/пз-н "О Единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении отдельных сделок за счет клиентов" ОАО "АЛЬФА-БАНК" приняло решение не исключать с 16 сентября 2014 г. привилегированные акции ОАО "Сбербанк России" (SBERP).
Уведомление об исключении исчезло из личного кабинета заявителя.
16 сентября 2014 г. Жаров В.В. обратился в Альфа-Директ@ с вопросами о причинах неисключения 16 сентября 2014 г. привилегированных акций ОАО "Сбербанк России" (SBERP) из списка ценных бумаг, сделки с которыми могут создать непокрытые позиции, а также исчезновения из его личного кабинета в системе Альфа-Директ@ направленного 11 сентября 2014 г. уведомления об исключении. В ответ на указанное обращение ОАО "АЛЬФА-БАНК" сообщило, что нашло возможность не исключать привилегированные акции ОАО "Сбербанк России" (SBERP) из списка маржинальных ценных бумаг.
29 сентября 2014 г. в адрес общества Жаровым В.В. было направлено требование о компенсации понесенных им убытков и возмещении морального вреда (упущенной выгоды) в размере 2000% от суммы убытка.
24 октября 2014 г. ОАО "АЛЬФА-БАНК" сообщило Жарову В.В., что 11 сентября 2014 г. система Альфа-Директ@ направила Жарову В.В. сообщение о планируемом исключении привилегированных акций ОАО "Сбербанк России" (SBERP) из списка маржинальных бумаг. 12 сентября 2014 г. в соответствии с пунктом 17 Приложения 1 Приказа в„– 13-71/пз-н "О Единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении отдельных сделок за счет клиентов" общество приняло решение не исключать указанные акции из списка маржинальных бумаг. Уведомление о решении общества от 12 сентября 2014 г. не было направлено Жарову В.В., поскольку имеющиеся у него акции были проданы в полном объеме (22000 штук) днем ранее. Уведомление об исключении в Альфа-Директ от 11 сентября 2014 г. не могло послужить причиной продажи акций, так как 10975 штук из них были приобретены без использования маржинального кредита, в связи с чем, убытки у заявителя возникли в связи с неверной инвестиционной стратегией. Общество не нашло достаточных оснований для компенсации Жарову В.В. убытков от совершенной им сделки по продажи привилегированных акций ОАО "Сбербанк России" (SBERP) в размере 22000 штук 11 сентября 2014 г. и морального вреда в размере 2000% от суммы убытка по портфелю Жарова В.В.
Представленный обществом 24 октября 2014 г. ответ Жарову В.В. содержит информацию о планируемом исключении привилегированных акций ОАО "Сбербанк России" (SBERP) из списка маржинальных бумаг противоречит информации, направленной 11 сентября 2014 г. в адрес Жарова В.В. и размещенной на сайте общества.
20 ноября 2014 г. на основании полученных данных Банком России в отношении АО "АЛЬФА-БАНК" был составлен протокол об административном правонарушении в„– АП-ПР-59-14/634.
19 января 2015 г. Центральным банком Российской Федерации вынесено постановление в„– ПН-59-3-1-15/6 о привлечении АО "АЛЬФА-БАНК" к административной ответственности на основании части 12 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ) в виде штрафа в размере 300 000 руб.
Не согласившись с указанным постановлением, АО "АЛЬФА-БАНК" обратилось в Арбитражный суд города Москвы с заявлением к Центральному банку Российской Федерации о признании его незаконным.
К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечен Жаров В.В.
Решением Арбитражного суда города Москвы от 02 октября 2015 г., оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 24 декабря 2015 г., в удовлетворении заявленных требований отказано.
В кассационной жалобе АО "АЛЬФА-БАНК" просит об отмене принятых по делу судебных актов, полагая, что судом неправильно применены нормы материального права, регулирующие спорные правоотношения, указывая на отсутствие в действиях общества состава административного правонарушения.
Отзывы на кассационную жалобу от лиц, участвующих в деле, не поступили.
В заседании кассационной инстанции представитель АО "АЛЬФА-БАНК" поддержал доводы кассационной жалобы. Представитель Банка России против ее удовлетворения возражал.
Жаров В.В. в заседание кассационной инстанции не явился.
Проверив материалы дела, обсудив доводы кассационной жалобы, выслушав представителей лиц, участвующих в деле, явившихся в судебное заседание, суд кассационной инстанции не находит оснований к отмене обжалуемых судебных актов.
В соответствии с пунктом 2.1 Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденных Постановлением ФКЦБ РФ от 11 октября 1999 г. в„– 9 (далее - Правила), при осуществлении брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг профессиональным участникам рынка ценных бумаг следует, в частности, добросовестно исполнять обязательства по договорам купли-продажи ценных бумаг и иным договорам, непосредственно связанным с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; доводить до сведения клиентов и контрагентов всю необходимую информацию, связанную с исполнением обязательств по договору купли-продажи ценных бумаг; не осуществлять понуждения к покупке или продаже ценных бумаг, в том числе посредством предоставления умышленно искаженной информации о ценных бумагах, эмитентах ценных бумаг, ценах на ценные бумаги, включая информацию, представленную в рекламе.
В силу пункта 3.1 указанных Правил при осуществлении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг профессиональному участнику следует, в том числе, доводить до сведения клиентов всю необходимую информацию, связанную с осуществлением поручений клиентов и исполнением обязательств по договору купли-продажи ценных бумаг, в том числе не рекомендовать клиенту сделку, не приняв мер для того, чтобы клиент мог понять характер связанных с ней рисков.
Действия, связанные с иными нарушениями профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, акционерным инвестиционным фондом, негосударственным пенсионным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда при осуществлении ими соответствующих видов деятельности установленных законодательством требований к этим видам деятельности, за исключением случаев, предусмотренных частями 1 - 11 настоящей статьи, статьями 13.25, 15.18 - 15.20, 15.22, 15.23.1, 15.24.1, 15.30 и 19.7.3 настоящего Кодекса, образуют состав административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 12 статьи 15.29 КоАП РФ и определена в виде наложения административного штрафа на юридических лиц в размере от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей.
Согласно статье 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.
Частью 2 статьи 2.1 КоАП РФ предусмотрено, что юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушении, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ или законами субъекта РФ предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.
Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суды на основании оценки представленных в материалы дела доказательств пришли к выводу о наличии в действиях АО "АЛЬФА-БАНК" состава административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 12 статьи 15.29 КоАП РФ, и соблюдении Банком России процедуры привлечения к административной ответственности.
Вина АО "АЛЬФА-БАНК" в совершении административного правонарушения установлена.
Доказательства, свидетельствующие о наличии обстоятельств непреодолимой силы и иных обстоятельств, находящихся вне контроля общества и препятствующих надлежащим образом выполнять требования законодательства, в материалы дела не представлены.
Размер штрафа соответствует санкции части 12 статьи 15.29 КоАП РФ.
Принимая во внимание изложенное, суд кассационной инстанции считает обоснованным вывод судов об отсутствии оснований для удовлетворения заявленных требований.
В кассационной жалобе не приведено каких-либо доводов, свидетельствующих о нарушении судами норм материального или процессуального права, а излагается несогласие с выводами судов, сделанных на основании оценки доказательств.
Пределы рассмотрения дела в суде кассационной инстанции ограничены проверкой правильности применения судами первой и апелляционной инстанций норм материального и процессуального права с учетом доводов кассационной жалобы, а также проверкой соответствия выводов о применении нормы права установленным ими по делу обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам (части 1 и 3 статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).
Принимая во внимание изложенное, кассационная инстанция не усматривает каких-либо нарушений норм материального или процессуального права, которые могли бы служить основанием к отмене обжалуемых судебных актов.
При таких обстоятельствах обжалуемые судебные акты следует оставить без изменения, а кассационную жалобу - без удовлетворения.
Руководствуясь статьями 176, 284 - 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

постановил:

решение Арбитражного суда города Москвы от 02 октября 2015 г., постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 24 декабря 2015 г. по делу А40-30480/2015 оставить без изменения, кассационную жалобу АО "АЛЬФА-БАНК" - без удовлетворения.

Председательствующий судья
Е.А.АНАНЬИНА

Судьи
М.Р.АГАПОВ
В.В.КУЗНЕЦОВ


------------------------------------------------------------------