АРБИТРАЖНЫЙ СУД МОСКОВСКОГО ОКРУГА

ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 2 ноября 2016 г. по делу в„– А40-33507/16

Резолютивная часть постановления объявлена 26 октября 2016 года.
Полный текст постановления изготовлен 02 ноября 2016 года.
Арбитражный суд Московского округа в составе:
председательствующего-судьи Кузнецова В.В.,
судей: Ананьиной Е.А., Долгашевой В.А.,
при участии в заседании:
от заявителя: Дмитриев С.Н., доверенность от 18.02.2016; Федоров А.В., доверенность от 14.12.2015;
от заинтересованного лица: Авакян А.Р., доверенность от 31.03.2016;
от третьего лица: представитель не явился, извещен;
рассмотрев 26 октября 2016 года в судебном заседании кассационную жалобу
заявителя - ЗАО "Восточная фондовая компания"
на решение от 18 мая 2016 года
Арбитражного суда города Москвы,
принятое судьей Каменской О.В.,
на постановление от 25 июля 2016 года
Девятого арбитражного апелляционного суда,
принятое судьями Румянцевым П.В., Кочешковой М.В., Мухиным С.М.,
по делу в„– А40-33507/16
по заявлению закрытого акционерного общества "Восточная фондовая компания" (ОГРН: 1027739387939)
о признании незаконным постановления
к Центральному банку Российской Федерации (ОГРН: 1037700013020),
третье лицо: Волков Никита Валентинович,

установил:

Закрытое акционерное общество "Восточная фондовая компания" (далее - ЗАО "Восточная фондовая компания", общество) обратилось в Арбитражный суд города Москвы с заявлением об оспаривании постановления Службы по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров Центрального банка Российской Федерации (далее - Банк России) от 30.11.2015 в„– ПН-59-3-1-15/986 о привлечении к административной ответственности по части 1 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).
Решением Арбитражного суда города Москвы от 18 мая 2016 года отказано в удовлетворении заявленных требований.
Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 25 июля 2016 года решение суда первой инстанции оставлено без изменения.
Не согласившись с принятыми по делу судебными актами, ЗАО "Восточная фондовая компания" обратилось с кассационной жалобой, в которой просит решение и постановление отменить и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении заявленных требований.
Заявитель жалобы считает судебные акты незаконными и необоснованными, как принятые с неправильным применением норм материального и процессуального права.
Третье лицо - Волков Никита Валентинович, извещенный надлежащим образом о месте и времени рассмотрения кассационной жалобы, своего представителя в судебное заседание суда кассационной инстанции не направил, что в силу части 3 статьи 284 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не является препятствием для рассмотрения дела в его отсутствие.
В судебном заседании суда кассационной инстанции представители заявителя поддержали доводы кассационной жалобы.
Представитель заинтересованного лица возражал против удовлетворения кассационной жалобы.
Изучив материалы дела, обсудив доводы кассационной жалобы, выслушав лиц, участвовавших в судебном заседании, проверив в порядке статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации правильность применения судами первой и апелляционной инстанций норм материального и процессуального права, кассационная инстанция не находит оснований для изменения или отмены обжалуемых судебных актов в связи со следующим.
Как следует из материалов дела и установлено судами первой и апелляционной инстанций, в ходе рассмотрения обращений Гылмановой Н.Р., представителя по доверенности акционера общества Волкова Н.В., от 31.07.2015 (вх. от 05.08.2015 в„– ОЭ-68309), от 12.08.2015 (вх. от 12.08.2015 в„– ОЭ-70301), от 14.08.2015 (вх. от 17.08.2015 в„– ОЭ-71399) в отношении возможного нарушения обществом законодательства Российской Федерации об акционерных обществах установлено следующее.
В соответствии со статьей 91 Федерального закона от 26.12.1995 в„– 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об акционерных обществах), общество обязано обеспечить акционерам доступ к документам, предусмотренным пунктом 1 статьи 89 Закона об акционерных обществах. Общество обязано по требованию лиц, имеющих право доступа к указанным документам, предоставить им копии указанных документов.
Согласно документам и сведениям, представленным обществом в ответ на предписание Банка России о предоставлении документов от 20.08.2015 в„– 59-1-4/25929, 29.06.2015 обществом получено требование Волкова Н.В. от 29.06.2015 о предоставлении следующих документов общества: копий всех решений собраний акционеров в период с 2010 по 2015 год включительно, в том числе тех, на основании которых были внесены последние изменения в отношении адреса и наименования общества, а также изменен устав общества; копий всех протоколов совета директоров общества в период с 2010 по 2015 год включительно; копий всех протоколов заседания совета правления общества в период с 2010 по 2015 год включительно; копий всех протоколов ревизора общества в период с 2010 по 2015 год включительно; копии действующего положения о совете директоров общества; копии положения о службе внутреннего аудита общества; копии положения об общем собрании акционеров общества; копий иных внутренних документов, действующих в обществе.
В соответствии с пунктом 1 статьи 89 Закона об акционерных обществах, общество обязано хранить, в том числе, протоколы общих собраний акционеров, протоколы заседаний совета директоров общества, ревизионной комиссии (ревизора) общества, коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции), внутренние документы общества, а также иные документы, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.
Таким образом, вышеуказанные документы общества, копии которых были запрошены требованием, относятся к документам, которые общество обязано хранить и, соответственно, предоставлять акционерам, в соответствии со статьей 91 Закона об акционерных обществах.
В ответ на предписание, представителем Волкова Н.В. 05.08.2015 было получено письмо с приложением части документов, указанных в требовании. В письме общество сообщило Волкову Н.В., что документы, поименованные как: положение о службе внутреннего аудита, положение об общем собрании акционеров в обществе не предусмотрены, в связи с чем не разрабатывались и не утверждались. Также в распоряжении общества отсутствуют протоколы и отчеты ревизора общества. Кроме того, согласно представленным обществом в ответ на предписание сведениям, протоколы заседания совета правления общества в период с 2010 по 2015 год отсутствуют в связи с отсутствием в обществе правления; решения собраний акционеров, на основании которых были внесены изменения в отношении адреса и наименования общества, а также изменен устав общества отсутствуют в связи с тем, что ни наименование, ни юридический адрес за последние 10 лет не изменялись.
Вместе с тем, Волковым Н.В. в требовании были запрошены копии всех решений собраний акционеров в период с 2010 до 2015 год включительно, а также копии внутренних документов, действующих в обществе.
Согласно объяснениям, представленным обществом в ответ на предписание, в обществе на хранении находятся, в том числе решения общих собраний акционеров общества за период с 2010 по 2015 год (25 листов), а также следующие внутренние документы общества: порядок предоставления информации и документов инвесторам в связи с обращением ценных бумаг (3 листа); перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации, полученной при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг ЗАО "Восточная фондовая компания" (6 листов); правила ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами ЗАО "Восточная фондовая компания" (47 листов); перечень мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, включающего меры при совмещении различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг ЗАО "Восточная фондовая компания" (12 листов); перечень мер по предупреждению манипулирования ценами на рынке ценных бумаг ЗАО "Восточная фондовая компания" и его клиентами (6 листов); порядок присвоения и использования номеров, символов (кодов, аббревиатур, индексов, условных наименований) при подготовке и заполнении подтверждающих и иных документов внутреннего учета, а также номеров сделок в ЗАО "Восточная фондовая компания" (8 листов); перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг ЗАО "Восточная фондовая компания" (6 листов); условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО "Восточная фондовая компания" (Клиентский регламент) (146 листов); порядок совершения операций и документооборота (операционный регламент) ЗАО "Восточная фондовая компания" (8 листов); порядок предоставления документов ЗАО "Восточная фондовая компания" с изменениями (7 листов); положение о коммерческой тайне ЗАО "Восточная фондовая компания" (29 листов); правила доступа к инсайдерской информации, охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований Федерального закона от 27.07.2010 в„– 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" с изменениями от 2014 (24 листа); инструкция о порядке обращения с информацией, составляющей коммерческую тайну, и условиях ее хранения (3 листа); инструкция о внутреннем контроле ЗАО "Восточная фондовая компания" с приложениями (24 листа); правила внутреннего контроля ЗАО "Восточная фондовая компания" (96 листов).
Суды указали, что общество в представленном 05.08.2015 представителю Волкова Н.В. в письме сообщило, что в отношении документов, содержащих конфиденциальную и инсайдерскую информацию до настоящего времени в адрес общества не поступили надлежащим образом оформленные расписки, позволяющие заявителю получать вышеуказанную информацию, и доступ к данной информации доверенному представителю заявителя может быть предоставлен по решению генерального директора общества на основании письменного заявления Волкова Н.В. При этом из представленной обществом копии положения "О коммерческой тайне" общества, утвержденного советом директоров общества (протокол от 16.08.2011 в„– 160811/01) с изменением в„– 1 к положению "О коммерческой тайне" общества, утвержденным советом директоров общества (протокол от 11.02.2015 в„– 110215/01) и действовавшего на дату получения обществом требования, не следует, что решения общих собраний акционеров общества и вышеуказанные внутренние документы общества, находящиеся в обществе на хранении, относятся к документам, составляющим коммерческую тайну.
Таким образом, кассационная коллегия считает, что суды пришли к правомерному выводу о том, что общество обязано было предоставить копии запрошенных требованием решений общих собраний акционеров и внутренних документов общества, действующих в обществе и находящихся в обществе на хранении.
Судами установлено, что общество в нарушение требований статьи 91 Закона об акционерных обществах 05.08.2015 неправомерно не представило Волкову Н.В. по требованию в срок до 05.08.2015 включительно копии находящихся на хранении всех решений общих собраний акционеров (годовых/внеочередных) в период с 2010 по 2015 год включительно, а также копий внутренних документов общества, за исключением части внутренних документов общества, полученных представителем Волкова Н.В. 05.08.2015.
В соответствии с пунктом 1 статьи 3 Федерального закона от 27.07.2010 в„– 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Закон в„– 224-ФЗ), к инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4, 11 и 12 статьи 4 Закона в„– 224-ФЗ, относится информация, исчерпывающий перечень которой утверждается нормативным актом Банка России.
Лица, указанные в пункте 1 статьи 3 Закона в„– 224-ФЗ, обязаны утвердить собственные перечни инсайдерской информации. Как следует из статьи 4 Закона в„– 224-ФЗ, к инсайдерам относятся, в том числе, эмитенты, профессиональные участники рынка ценных бумаг и иные лица, осуществляющие в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, получившие инсайдерскую информацию от клиентов.
Банком России утверждено Указание от 11.09.2014 в„– 3379-У "О перечне инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Указание в„– 3379-У).
При этом, Указание в„– 3379-У устанавливает исчерпывающий перечень инсайдерской информации для эмитентов, эмиссионные ценные бумаги которых допущены к торговле на организованных торгах на территории Российской Федерации (далее - организованные торги) или в отношении эмиссионных ценных бумаг которых подана заявка об их допуске к организованным торгам (пункт 1.1.1 главы 1, глава 2 Указания в„– 3379-У); а также профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных лиц, осуществляющих в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, получивших инсайдерскую информацию от клиентов (пункт 1.1.6 главы 1 и глава 7 Указания в„– 3379-У). Общество является эмитентом, а также профессиональным участником рынка ценных бумаг.
К инсайдерской информации общества, правилами отнесена инсайдерская информация эмитентов, установленная главой 2 Указания в„– 3379-У.
Законом в„– 224-ФЗ определено, что Банк России устанавливает исчерпывающий перечень инсайдерской информации, следовательно, перечень информации, утвержденный Указанием в„– 3379-У, не может быть расширен внутренним документом общества и данная информация не относится к инсайдерской информации общества.
К обществу применимы положения главы 7 Указания в„– 3379-У, относящиеся к профессиональным участникам рынка ценных бумаг и иным лицам, осуществляющим в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, получившим инсайдерскую информацию от клиентов.
Однако, согласно положениям главы 7 Указания в„– 3379-У, к инсайдерской информации данных лиц относится информация, полученная от их клиентов. Учитывая изложенное, решения общих собраний акционеров общества и внутренние документы общества, находящиеся в обществе на хранении и не предоставленные по требованию, в соответствии с вышеуказанными положениями законодательства Российской Федерации, не относятся к документам, составляющим инсайдерскую информацию.
Также, положением о коммерческой тайне решения общих собраний акционеров общества и внутренние документы общества, запрошенные требованием и находящиеся в обществе на хранении, не отнесены к документам, составляющим коммерческую тайну, а, следовательно, подлежат предоставлению заявителю независимо от наличия в обществе расписки заявителя о сохранности конфиденциальности получаемой информации.
Таким образом, суды пришли к обоснованному выводу о том, что общество обязано было предоставить копии запрошенных требованием решений общих собраний акционеров общества (годовых/внеочередных) в период с 2010 по 2015 год включительно и внутренних документов общества, действующих в обществе и находящихся в обществе на хранении.
Исходя из вышеизложенного, общество в нарушение требований статьи 91 Закона об акционерных обществах представило заявителю по требованию информацию, предусмотренную федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами, не в полном объеме.
Таким образом, правомерен вывод судов о том, что обществом не были предприняты все необходимые и достаточные меры по предоставлению Волкову Н.В. по его требованию копий документов в полном объеме в установленный в требовании срок. Обязательство перед акционером по предоставлению копий документов общества не исполнено, следовательно, в действиях общества имеется событие и состав административного правонарушения, ответственность за совершение которого установлена частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ.
При таких обстоятельствах суд кассационной инстанции находит выводы судов первой и апелляционной инстанций законными и обоснованными, сделанными при правильном применении норм материального и процессуального права, с установлением всех обстоятельств по делу, имеющих существенное значение для правильного разрешения спора по существу.
Доводы кассационной жалобы о нарушении судами норм материального права судебной коллегией отклоняются, поскольку основаны на неверном толковании этих норм.
Указанные в кассационной жалобе доводы были предметом рассмотрения и оценки судов при принятии обжалуемых актов. Каких-либо новых доводов кассационная жалоба не содержит, а приведенные в жалобе доводы не опровергают правильности принятых по делу судебных актов.
Доводы кассационной жалобы сводятся к переоценке имеющихся в деле доказательств, что в силу положений статьи 286 и части 2 статьи 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации выходит за пределы полномочий суда кассационной инстанции.
Нарушений судами первой и апелляционной инстанций норм материального и процессуального права, могущих повлиять на правильность принятых судами судебных актов либо влекущих безусловную отмену последних, судом кассационной инстанции не выявлено.
Учитывая изложенное, оснований, предусмотренных статьей 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, для изменения или отмены обжалуемых в кассационном порядке судебных актов, по делу не имеется.
Руководствуясь статьями 284 - 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

постановил:

Решение Арбитражного суда города Москвы от 18 мая 2016 года и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 25 июля 2016 года по делу в„– А40-33507/16 оставить без изменения, кассационную жалобу ЗАО "Восточная фондовая компания" - без удовлетворения.

Председательствующий судья
В.В.КУЗНЕЦОВ

Судьи
Е.А.АНАНЬИНА
В.А.ДОЛГАШЕВА


------------------------------------------------------------------